FTX-Mitbegründer Sam Bankman-Fried auf 250-Millionen-Dollar-Anleihe entlassen
Sam Bankman-Fried, der in Ungnade gefallene ehemalige Kryptowährungs-Manager, wurde am Donnerstag vor einem Gericht in Manhattan unter höchst restriktiven Kautionsbedingungen aus der Bundeshaft entlassen, darunter eine Kaution in Höhe von 250 Millionen US-Dollar, die durch die Beteiligung seiner Eltern an ihrem kalifornischen Haus gesichert ist, und die Auflage, dass er bleiben muss mit ihnen in Hausarrest.
Es ist die jüngste Wendung in einer sich schnell entfaltenden Saga, die einen der bekanntesten Papiermilliardäre der Kryptowelt innerhalb weniger Wochen zu ihrem prominentesten Bösewicht gemacht hat und Vergleiche mit Bernie Madoff zieht, dem berüchtigten Betrüger, dessen Geldverwaltungsoperation sich als das größte Schneeballsystem herausstellte in der Geschichte.
Das Erscheinen vor einem Bundesgericht erfolgte nur wenige Stunden, nachdem Herr Bankman-Fried, 30, nach seiner Auslieferung von den Bahamas, wo er am 12. Dezember in einem Luxusapartmentkomplex festgenommen und in einem örtlichen Gefängnis festgehalten wurde, in den Vereinigten Staaten ankam. FTX, die von Herrn Bankman-Fried gegründete Börse, hatte ihren Sitz in dem karibischen Inselstaat.
Die Freilassung von Herrn Bankman-Fried folgt auch einer Ankündigung von Damian Williams, dem US-Staatsanwalt für den südlichen Bezirk von New York, am Mittwochabend, dass zwei ehemalige Führungskräfte von FTX, Caroline Ellison und Gary Wang, sich wegen Betrugsvorwürfen des Bundes schuldig bekannt hatten und mit Staatsanwälten zusammenarbeiteten. Die Anklagen gegen die Führungskräfte dürften den Fall von Herrn Bankman-Fried weiter verkomplizieren.
Die strafrechtlichen Ermittlungen gegen FTX und seine verbundenen Unternehmen sind mit erstaunlicher Geschwindigkeit vorangekommen. In weniger als zwei Monaten hat sich FTX von einer florierenden Börse zu einem bankrotten Unternehmen entwickelt, dessen Führungskräfte wegen einiger der schwerwiegendsten Verstöße der Finanzwelt strafrechtlich verfolgt werden. Staatsanwälte haben gesagt, dass die Verbrechen von Herrn Bankman-Fried zur Implosion seiner Börse und zu Milliardenverlusten bei Kunden geführt haben.
Noch vor wenigen Monaten feierten Enthusiasten von Kryptowährungen Herrn Bankman-Fried als Retter und Sprecher der shambolischen Industrie, der bereit ist, andere Unternehmen zu retten und Gesetzgeber und Aufsichtsbehörden von der Legitimität von Krypto zu überzeugen. Jetzt, mit seinem verschwundenen Vermögen und den steigenden Anklagen, steht Herr Bankman-Fried vor einem wahrscheinlich kolossalen Rechtsstreit mit wenigen guten Ergebnissen.
Am Donnerstag warnte der Richter, Gabriel W. Gorenstein, Herrn Bankman-Fried, dass ein Haftbefehl gegen ihn ausgestellt würde, wenn er nicht vor Gericht erscheinen oder gegen eine der anderen Bedingungen verstoßen würde, und er und seine Eltern dafür verantwortlich wären die saftige Kaution bezahlen.
Die persönliche Anerkennungsbürgschaft in Höhe von 250 Millionen US-Dollar – ein schriftliches Versprechen, bei Bedarf vor Gericht zu erscheinen – wird vom Haus seiner Eltern in Nordkalifornien sichergestellt, sagte der Richter. Herr Bankman-Fried musste auch seinen Pass abgeben und sich einer Untersuchung und Behandlung der psychischen Gesundheit unterziehen. Alle Ausgaben über 1.000 USD bedürfen der vorherigen Genehmigung durch die Regierung.
Als Teil der Kautionsregelung wird Herr Bankman-Fried mit seinen Eltern, den Professoren der Stanford Law School, Joe Bankman und Barbara Fried, in der San Francisco Bay Area leben. Er wird unter strenger elektronischer Überwachung stehen, einschließlich eines Armbands, das ihm angelegt wird, bevor er das Gerichtsgebäude verlässt.
Auf die Frage, ob er verstanden habe, antwortete Herr Bankman-Fried: „Ja, ich verstehe“, die einzigen Worte, die er in der Anhörung äußerte, die weniger als eine Stunde dauerte.
Was Sie über den Zusammenbruch von FTX wissen sollten
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Was ist FTX? FTX ist ein jetzt bankrottes Unternehmen, das eine der weltweit größten Kryptowährungsbörsen war. Es ermöglichte Kunden, digitale Währungen gegen andere digitale Währungen oder traditionelles Geld zu tauschen; Es hatte auch eine native Kryptowährung namens FTT. Das Unternehmen mit Sitz auf den Bahamas baute sein Geschäft auf riskanten Handelsoptionen auf, die in den Vereinigten Staaten nicht legal sind.
Wer ist Sam Bankman-Fried? Er ist der 30-jährige Gründer von FTX und ehemaliger Vorstandsvorsitzender von FTX. Einst ein Goldjunge der Kryptoindustrie, war er ein wichtiger Spender der Demokratischen Partei und bekannt für sein Engagement für effektiven Altruismus, eine Wohltätigkeitsbewegung, die ihre Anhänger auffordert, ihren Reichtum auf effiziente und logische Weise zu verschenken.
Wie begannen die Probleme von FTX? Letztes Jahr verkaufte Changpeng Zhao, der Vorstandsvorsitzende von Binance, der weltweit größten Krypto-Börse, seinen Anteil an FTX zurück an Herrn Bankman-Fried und erhielt dafür eine Reihe von FTT-Token. Im November sagte Herr Zhao, er werde die Token verkaufen und äußerte Bedenken hinsichtlich der finanziellen Stabilität von FTX. Der Schritt, der den Preis von FTT nach unten trieb, verschreckte die Anleger.
Was führte zum Zusammenbruch von FTX? Die Ankündigung von Herrn Zhao trieb den Preis nach unten und verschreckte die Anleger. Händler beeilten sich, sich von FTX zurückzuziehen, was dazu führte, dass das Unternehmen einen Fehlbetrag von 8 Milliarden US-Dollar hatte. Binance, der Hauptkonkurrent von FTX, bot einen Kredit an, um das Unternehmen zu retten, zog sich aber später zurück und zwang FTX, am 11. November Insolvenz anzumelden.
Warum wurde Herr Bankman-Fried verhaftet? Der Zusammenbruch von FTX löste Untersuchungen des Justizministeriums und der Securities and Exchange Commission aus, die sich darauf konzentrierten, ob FTX Kundengelder missbräuchlich verwendet hat, um Alameda Research zu stützen, eine Krypto-Handelsplattform, die Herr Bankman-Fried beim Start unterstützt hatte. Am 12. Dezember wurde Herr Bankman-Fried auf den Bahamas festgenommen, weil er Investoren belogen und Betrug begangen hatte. Am Tag danach reichte die SEC auch zivilrechtliche Anklagen wegen Betrugs ein.
Schon vor der Auslieferung von Herrn Bankman-Fried hatten Gespräche über eine Kaution begonnen. Am Donnerstag beschrieb Nicholas Roos, ein stellvertretender US-Anwalt, vor Gericht das vorgeschlagene Kautionspaket, das mit den Verteidigern ausgearbeitet worden war.
Herr Roos sagte, Herr Bankman-Fried habe Verbrechen „epischen Ausmaßes“ begangen und der Fall gegen ihn beinhalte mehrere kooperierende Zeugen sowie verschlüsselte Textnachrichten und Zehntausende von Seiten mit Finanzunterlagen. Aber er stellte fest, dass Herr Bankman-Fried familiäre und gesellschaftliche Bindungen hatte und dass sein Vermögen „erheblich abgenommen“ hatte.
Er wies auch darauf hin, dass Herr Bankman-Fried einer Auslieferung freiwillig zugestimmt habe. Hätte er sich dem Prozess widersetzt, was zu einem langen, langwierigen Rechtsstreit geführt hätte, wäre es „nahezu sicher“, dass die Regierung gegen jede Form der Freilassung vor Gericht gewesen wäre, fügte Herr Roos hinzu.
Mr. Bankman-Fried wurde von Bundesmarschällen ins Gericht eskortiert. Er trug einen dunklen Anzug, seine Knöchel waren gefesselt und er saß zwischen seinen beiden Anwälten Mark Cohen und Christian Everdell. Er saß vornübergebeugt da, den Kopf leicht nach unten geneigt.
Herr Cohen argumentierte, dass Herr Bankman-Fried kein Flugrisiko darstelle und zugestimmt habe, nach New York zurückzukehren, um sich den Anklagen zu stellen. „Er will sie ansprechen.“
Richter Gorenstein schien dem zuzustimmen. „Es wäre sehr schwierig für diesen Angeklagten, sich zu verstecken, ohne erkannt zu werden“, sagte er. „Deshalb glaube ich, dass das Fluchtrisiko angemessen gemindert ist.“
Herr Bankman-Fried wurde in zwei Fällen von Überweisungsbetrug und in sechs Fällen von Verschwörung im Zusammenhang mit Wertpapier- und Warenbetrug, Geldwäsche und Verstößen angeklagt Gesetze zur Wahlkampffinanzierung.
Letzte Woche bezeichnete Mr. Williams, der US-Anwalt, FTX als „einen der größten Finanzbetrüger in der amerikanischen Geschichte“, und die Anklagen gegen Mr. Bankman-Fried könnten eine lebenslange Haftstrafe nach sich ziehen.
Als Mr. Madoffs Ponzi-System entwirrt wurde, ausgelöst durch Kunden, die während der Finanzkrise 2008 versuchten, ihr Geld abzurufen, verloren Tausende von Opfern ihre Ersparnisse, obwohl ein Großteil des Geldes schließlich zurückgefordert wurde. Herr Madoff, der letztes Jahr in einem Bundesgefängnis starb, verbüßte eine 150-jährige Haftstrafe.
Der Fall gegen Mr. Bankman-Fried erinnert an einen weiteren Finanzskandal von vor mehr als einem Jahrzehnt – den Fall von MF Global, einer Rohstoffmaklerfirma, die zusammenbrach, nachdem bekannt wurde, dass sie Kundengelder missbraucht hatte, um ihr Geschäft zu stützen. Kunden verloren mehr als 1 Milliarde Dollar.
Herr Bankman-Fried wird beschuldigt, FTX-Kundeneinlagen in Milliardenhöhe an Alameda Research geleitet zu haben, einen Krypto-Hedgefonds, den er ebenfalls gegründet hat und dem er gehört. Aufsichtsbehörden und Staatsanwälte sagen, er habe Kundengelder verwendet, um verschwenderische Immobilienkäufe, Investitionen in andere Unternehmen, politische Spenden und eine von Prominenten angetriebene Marketingkampagne zu finanzieren.
Die Nachwirkungen des Untergangs von FTX
Der plötzliche Zusammenbruch der Krypto-Börse hat die Branche fassungslos zurückgelassen.
Auf den Bahamas lebte Mr. Bankman-Fried in einem luxuriösen Penthouse, bevor ihn seine Verhaftung im berüchtigten Fox Hill-Gefängnis der Insel landete. Nun soll er bei seinen Eltern wohnen.
Die Eltern von Herrn Bankman-Fried sind seit den 1980er Jahren an der Fakultät der Stanford Law School tätig. Herr Bankman-Fried und sein jüngerer Bruder Gabe wuchsen auf dem Campus von Stanford auf, in einem Haus neben einer von Studenten geführten Genossenschaft, in der Studenten oft ausgelassene Partys veranstalteten.
Als Herr Bankman-Fried FTX gründete, waren seine Eltern begeisterte Unterstützer. Herr Bankman war 11 Monate lang Angestellter und konzentrierte sich auf die Wohltätigkeitsarbeit des Unternehmens. Beide Eltern waren am Donnerstag vor Gericht anwesend – Frau Fried, ganz in Schwarz gekleidet, und Herr Bankman mit einem emotionslosen Gesichtsausdruck.
Die Plädoyers der beiden ehemaligen FTX-Führungskräfte, Ms. Ellison und Mr. Wang, stärken den Fall gegen Mr. Bankman-Fried erheblich. Herr Wang und Frau Ellison gehörten zu seinem engen inneren Kreis auf den Bahamas. Sie lebten mit Mr. Bankman-Fried in einem luxuriösen Penthouse mit sieben anderen Mitbewohnern, und Ms. Ellison und Mr. Bankman-Fried waren zeitweise zusammen.
Frau Ellison, 28, wurde Geschäftsführerin von Alameda, nachdem Herr Bankman-Fried FTX gegründet hatte. Herr Wang, 29, half Herrn Bankman-Fried bei der Suche nach Alameda und FTX, bevor er als Chief Technology Officer der Börse fungierte. Die Anklagen gegen die beiden standen „im Zusammenhang mit ihrer Rolle bei den Betrügereien, die zum Zusammenbruch von FTX beigetragen haben“, sagte Mr. Williams, der US-Anwalt.
„Die Kooperationsverträge machen es Bankman-Fried erheblich schwerer zu argumentieren, dass er nicht wusste, was bei FTX vor sich ging“, sagt Rebecca Roiphe, eine ehemalige stellvertretende Staatsanwältin in Manhattan, die Jura an der New York Law School lehrt.
Herr Wang und Frau Ellison einigten sich auch darauf, Zivilklagen von der Securities and Exchange Commission und der Commodity Futures Trading Commission zu begleichen. Beide Behörden verfolgen Verfahren gegen Herrn Bankman-Fried.
Die SEC-Beschwerde gegen Frau Ellison und Herrn Wang liefert eine der bisher detailliertesten Darstellungen des mutmaßlichen Betrugs bei FTX und behauptet, dass die beiden Mitarbeiter eng in ein Schema verwickelt waren, das bis zur Gründung des Unternehmens im Jahr 2019 zurückreicht.
In den Jahren 2019 und 2020, so die Beschwerde, habe Herr Bankman-Fried Herrn Wang und andere FTX-Ingenieure angewiesen, Softwarecode zu schreiben, der es Alameda effektiv ermögliche, einen unbegrenzten Geldbetrag von FTX zu leihen. Diese Softwarelücke war die technologische Grundlage für Alameda, um Milliarden von Dollar an FTX-Kundengeldern zu missbrauchen, so die Beschwerde.
Laut der SEC-Beschwerde arbeitete Herr Bankman-Fried auch eng mit Frau Ellison zusammen, um den Preis von FTT zu manipulieren, einer Kryptowährung, die FTX selbst geschaffen hat und die Alameda als Sicherheit für Kredite verwendet hat. Im Jahr 2019, so die Beschwerde, sei Herr Bankman-Fried zunehmend besorgt über „die psychologische Wirkung des FTS-Preises, der unter eine bestimmte Schwelle fällt“. Also wies er Frau Ellison an, Alameda zum Kauf von FTT zu veranlassen, um den Preis zu stützen – eine Anweisung, die er zwei Jahre später, im Jahr 2021, wiederholte.
Die Zivilbetrugsvorwürfe gegen Herrn Bankman-Fried, Frau Ellison und Herrn Wang sollten eine Botschaft an die Kryptoindustrie senden, dass sie die bestehenden Wertpapiergesetze einhalten muss, sagte Gary Gensler, der Vorsitzende der SEC, in einem Interview weiter Donnerstag.
Er verglich einige Krypto-Token wie FTT, die von Börsen mit Micro-Cap-Betrugsschemata erstellt werden, und sagte, sie ähneln den dünn gehandelten Micro-Cap-Aktien von zweifelhaftem Wert, die Insider kontrollieren und manipulieren.
„Dies führt zu verzerrten Anreizen und gefährdet die Öffentlichkeit weiter“, sagte Gensler.
Andere Emittenten und Börsen von Kryptowährungen, die sich nicht bei der SEC registrieren, könnten ebenfalls mit Durchsetzungsmaßnahmen konfrontiert werden, fügte er hinzu. „Die Fahrbahn wird immer kürzer“, sagt er.
Ephrat Livni, Lora Kelley und Liset Cruz trugen zur Berichterstattung bei. Kitty Bennett trug zur Recherche bei.
